中新網(wǎng)9月15日電 據(jù)中國(guó)證券報(bào)報(bào)道，證監(jiān)會(huì)14日集中公示了近三個(gè)月以來(lái)的行政處罰公告，數(shù)十位上市公司、證券公司、期貨公司的責(zé)任人員名列其上。
處罰決定書(shū)顯示，對(duì)于廣東科龍電器股份公司2000年、2001年未按規(guī)定信息披露及中介機(jī)構(gòu)違法案，對(duì)其時(shí)任董事長(zhǎng)王國(guó)端、徐鐵峰分別處以警告、罰款10萬(wàn)元，還對(duì)另外三位責(zé)任高管人員分別處以警告、罰款3萬(wàn)元。
值得注意的是，中介機(jī)構(gòu)也牽涉其中。由于對(duì)科龍電器2000年年報(bào)進(jìn)行審計(jì)的安達(dá)信華強(qiáng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所在出具審計(jì)報(bào)告時(shí)，對(duì)累計(jì)達(dá)42筆關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)沒(méi)有提出反對(duì)或保留意見(jiàn)。未盡到獨(dú)立審計(jì)責(zé)任，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師王斌紅、張向際處以警告。
另外，還有多位證券公司、期貨公司等責(zé)任人員“涉案”。截至2003年12月31日，武漢證券挪用客戶交易結(jié)算資金5.72億元，相關(guān)責(zé)任人員即原武漢證券董事長(zhǎng)李永寬、總裁兼董事范洪、副總裁陳義萍、陳業(yè)高，被吊銷(xiāo)證券從業(yè)資格證書(shū)。此外，原三江源證券公司董事長(zhǎng)賀年和富成證券原董事長(zhǎng)孫德明及原擬任董事長(zhǎng)易培劍的證券從業(yè)資格證書(shū)也被吊銷(xiāo)。
同時(shí)，兩家期貨公司營(yíng)業(yè)部也受到處罰。2004年2月至12月期間，鑫國(guó)聯(lián)期貨上海營(yíng)業(yè)部允許客戶透支交易，非法獲取手續(xù)費(fèi)收入15444元。該營(yíng)業(yè)部被警告，并被處以10萬(wàn)元罰款；營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人奚家松被處以2萬(wàn)元罰款，營(yíng)業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人萬(wàn)紀(jì)忠被處以1萬(wàn)元罰款。2004年2月至2005年4月期間，經(jīng)易期貨上海營(yíng)業(yè)部允許客戶透支交易，非法獲取手續(xù)費(fèi)36645元。該營(yíng)業(yè)部被警告，并被處以10萬(wàn)元罰款；營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人陳進(jìn)華被處以2萬(wàn)元罰款，營(yíng)業(yè)部原風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)責(zé)人周想平被處以1萬(wàn)元罰款。(麗華 趙彤剛）
