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周小川說中國證券市場法制建設速度很快

2001年4月12日 07:42

  中新社北京四月十一日電中國證監(jiān)會主席周小川昨日指出,最近中國證券業(yè)在法治法規(guī)、對外開放、監(jiān)管措施、新興技術等諸多方面都發(fā)生了或正在發(fā)生重大的變化。

  周小川表示,中國證監(jiān)會將實行分層次監(jiān)管,證券業(yè)協(xié)會逐步承擔實質性監(jiān)管任務。

  據(jù)《中國證券報》報道,周小川昨天在出席中國證券業(yè)協(xié)會第二屆理事會第一次(擴大)會議時指出,最近中國證券市場發(fā)生了很大轉變,體現(xiàn)在法治規(guī)范方面,《證券法》出臺后,法制建設的速度很快。最近出臺了很多新的、具體的政策和指引,業(yè)界應適應這種變化。在迎接加入WTO、對外開放方面,整個市場局面正發(fā)生重大變化。同時新興技術的發(fā)展,使業(yè)務模式發(fā)生很大變化。

  在監(jiān)管方面,最近出臺了許多新的舉措。從過去的審批制給“出生證”,到現(xiàn)在強化檢查機構的內(nèi)部控制、合規(guī)經(jīng)營等,下一步還將檢查機構的法人治理結構等狀況。

  周小川表示,在監(jiān)管上,中國證監(jiān)會主要抓兩頭:一是誰業(yè)務做得好,另一個是誰出錯多,違規(guī)違法多。如果出現(xiàn)違規(guī)違法就要扣分,對券商在某些業(yè)務方面,如許可證、人員資格等方面造成影響。他強調(diào),證監(jiān)會不會護短,要在現(xiàn)有法律法規(guī)范圍內(nèi)給予監(jiān)管對象壓力,增強控制。

  周小川說,為發(fā)展資本市場和規(guī)范證券公司,證監(jiān)會希望盡力提供強有力的監(jiān)管。但隨著市場的復雜化加大、產(chǎn)品增多,應清醒認識到,監(jiān)管必須要分層次,其中非常重要的就是要依靠證券業(yè)協(xié)會,把市場的秩序和規(guī)范搞好。

  他還指出,在監(jiān)管和自律的框架里,自律將起到非常重要的作用。今后,對一部分業(yè)務和產(chǎn)品的實質性監(jiān)管任務,將由證券業(yè)協(xié)會這一自律性機構來進行。

  (完)

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