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證監(jiān)會出臺新規(guī) 中外合營證券公司將獲準成立

2002年01月08日 08:56

  中新網(wǎng)北京1月8日消息:中國證監(jiān)會7日發(fā)布《證券公司管理辦法》,《辦法》中規(guī)定境外機構可在中國境內設立中外合營證券公司。

  根據(jù)中國證券業(yè)對世界貿易組織的承諾,加入世貿組織后,中國允許外國機構設立合營公司,從事國內證券投資基金管理業(yè)務,外資比例不超過33%,加入后3年內,外資比例不超過49%;3年內,允許外國證券公司設立合營公司,外資比例不超過三分之一。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷,B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易,以及發(fā)起設立基金。

  根據(jù)新出臺的這一辦法,中外合營證券公司的業(yè)務范圍以及外方股東的持股比例應當符合中國有關法律法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定。管理辦法還規(guī)定,中國境內證券公司申請設立或參股、收購境外證券公司,應當經(jīng)過證監(jiān)會批準。

  新出臺的管理辦法適用于在中國境內注冊的證券公司。

  該管理辦法分6章共47條,分別就證券公司的設立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內部控制與風險管理以及日常監(jiān)管做了詳細規(guī)定。與去年6月發(fā)布的管理辦法征求意見稿相比,正式的管理辦法沒有對法律責任進行規(guī)定。

  管理辦法規(guī)定,中國證監(jiān)會對證券公司實行分類管理,證券公司分為經(jīng)紀類證券公司和綜合類證券公司。經(jīng)紀類證券公司達到規(guī)定條件的,可以向證監(jiān)會申請變更為綜合類證券公司。管理辦法還規(guī)定,證券公司不得從事B股的自營買賣,證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

  此外,根據(jù)這一辦法,中國證監(jiān)會將對證券公司高級管理人員實行談話提醒制度。證監(jiān)會對證券公司在經(jīng)營管理中出現(xiàn)的問題,可以質詢公司的高級管理人員,并責令其限期糾正。

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