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6月3日,北京問天律師事務所律師正式向中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會遞交仲裁申請,狀告南方基金公司違反合同約定不分配南穩(wěn)貳號基金2007年紅利。南方基金公司由此成為國內(nèi)首家由于“鐵公雞”基金一毛不拔而惹上官司的基金公司。
南方基金公司惹上官司
記者注意到,此次出面狀告南方基金公司的“申請人”,為一位個人基金投資者;“被申請人”為南方基金管理有限公司。
2006年6月29日,這位基民通過一家證券公司認購南穩(wěn)貳號基金共計5萬元,基金份額為49026.12份。2007年4月9日,拆分后基金份額變?yōu)?04194.64份。在認購時,該基民明確選擇基金的分紅方式為現(xiàn)金分紅,且其一直將上述份額基金持到現(xiàn)在,期間未做過任何回贖。
該基民認為,根據(jù)《基金合同》第15章“基金的收益與分配”第3條約定,“在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數(shù)最多為12次,全年分配比例不得低于年度可供分配收益的90%,若基金合同生效不滿3個月可不進行收益分配”,“本基金收益分配方式分兩種:現(xiàn)金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按除權(quán)日的基金份額凈值自動轉(zhuǎn)為基金份額進行再投資;若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅”。《南方穩(wěn)健成長貳號證券投資基金2008年年度報告》顯示,該基金2007年期末可供分配基金份額利潤為每份額0.6959元。根據(jù)《基金合同》約定,南方基金公司至少應當將該利潤的90%即每份額0.6263元部分分配給基金持有人。
但是,南方基金公司卻不顧他明確選定“現(xiàn)金分紅”這種紅利分配方式的意愿,擅自將其應當分得的現(xiàn)金紅利進行再投資,給他造成了嚴重經(jīng)濟損失。因此,應承擔相應的法律責任。
“紅利追討”成為焦點
這位基民認為,根據(jù)《中華人民共和國信托法》第36條的規(guī)定:“受托人違反信托目的處分信托財產(chǎn)或者因違背管理職責、處理信托事務不當致使信托財產(chǎn)受到損失的,在未恢復信托財產(chǎn)的原狀或者未予賠償前,不得請求給付報酬。”南方基金公司在賠償他的損失以前,一直從他的基金份額財產(chǎn)上提取管理費的行為嚴重違反了《信托法》的相關(guān)規(guī)定,因此,南方基金公司應當將自2008年1月1日起至2009年6月2日(暫定日)違法收取的管理費共計人民幣2041.49元退還給南穩(wěn)貳號基金。
另外,根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》第9條第1款關(guān)于“基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn),應當恪盡職守,履行誠實信用、謹慎勤勉的義務。”以及第83條關(guān)于“基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中,違反本法規(guī)定或者基金合同約定,給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任”的規(guī)定,南方基金公司應當賠償他紅利損失共計人民幣65257.1元。
這位個人基金投資者還在仲裁申請中提出,南方基金公司應當賠償他的利息損失人民幣1329.42元(從2009年1月1日起至2009年6月2日止,并且還應賠償被申請人在實際履行判決之日前的利息損失)。
真正“戰(zhàn)事”剛剛開始
大智慧信息顯示,至2008年末期,南穩(wěn)貳號基金持有人戶數(shù)為569720,戶均份額為18025.54份。
問天律師事務所張遠忠律師向記者表示,“之所以從當前的幾萬戶持有人當中,代理其中的一位自然人投資者來申請仲裁,主要是從工作量的繁簡等方面所作的考量。在其他材料準備好之后,還將陸續(xù)申請仲裁。真正的‘戰(zhàn)事’才剛剛開始!
張遠忠律師還坦稱,本來是不打算走到現(xiàn)在地步。在申請仲裁前,我們一直期待南方公司有合理的解決方案。但是,自4月10日就南穩(wěn)貳號巨額收益不分紅發(fā)出法律意見書至今,已經(jīng)過去將近兩個月了,南方基金卻始終未作出公開回應、甚至不加理睬。
一位網(wǎng)易博友留言稱,“我是2007年5月8日以1.0625元買的南穩(wěn)貳號。當時工行的理財師告訴我,每年最多分紅12次。只要不虧損就會保證每年都分紅。現(xiàn)在看來是徹底欺騙了基民。只有拜托您替我們討回公道了。”
在接受記者采訪的時候,南方基金公司策略發(fā)展部一位負責人向記者表示,基金持有人為追討紅利申請仲裁的事情,目前公司已經(jīng)知曉,“既然已經(jīng)進入了仲裁程序,那就適當去應對,等待最后的仲裁結(jié)果唄!”
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