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2007年11月01日 星期四
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證券經(jīng)紀(jì)人制度醞釀推出 擬采取分級(jí)管理模式
2007年11月01日 10:40 來源:中國證券報(bào)

  擬分級(jí)管理 實(shí)行公司統(tǒng)一建制

  知情人士日前透露,監(jiān)管部門正對(duì)推出證券經(jīng)紀(jì)人制度加緊調(diào)研。這一制度的主要內(nèi)容包括:證券經(jīng)紀(jì)人將采取分級(jí)管理模式,實(shí)行公司統(tǒng)一建制,重視經(jīng)紀(jì)人從業(yè)誠信記錄等。

  該人士說,“監(jiān)管部門最近一直在調(diào)研美國、香港等地的經(jīng)紀(jì)人制度!蔽覈磥淼淖C券經(jīng)紀(jì)人制度將借鑒美國、香港等地的模式。

  此前,監(jiān)管部門一直在研究推出證券經(jīng)紀(jì)人制度,但因?yàn)榄h(huán)境不配套,以及相關(guān)法律法規(guī)還存在障礙,所以遲遲未能推出。隨著各方面條件日趨成熟,推出這一制度也提上了日程。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)黃湘平近日就表示,要加緊研究推動(dòng)證券經(jīng)紀(jì)人制度建設(shè),從法律法規(guī)、分級(jí)管理、資格認(rèn)證、風(fēng)險(xiǎn)防范等多個(gè)方面,構(gòu)建我國證券經(jīng)紀(jì)人制度。

  據(jù)了解,未來推出的證券經(jīng)紀(jì)人制度將實(shí)行公司統(tǒng)一建制,改變當(dāng)前證券經(jīng)紀(jì)人與券商營(yíng)業(yè)部之間的關(guān)系。實(shí)行公司統(tǒng)一建制后,證券公司可以和經(jīng)紀(jì)人簽訂相關(guān)合同,明確雙方的權(quán)利和義務(wù),對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行有效管理。

  由于我國現(xiàn)行法規(guī)沒有對(duì)自然人形態(tài)的經(jīng)紀(jì)人地位、業(yè)務(wù)范圍等明確規(guī)定,也沒有設(shè)立專門的經(jīng)紀(jì)公司,證券經(jīng)紀(jì)人往往依附于證券公司營(yíng)業(yè)部存在;并且其活動(dòng)基本停留在較低層面,活動(dòng)目標(biāo)在于為券商爭(zhēng)奪客戶來獲取傭金。這導(dǎo)致市場(chǎng)上的經(jīng)紀(jì)人往往相互惡性競(jìng)爭(zhēng),大打傭金價(jià)格戰(zhàn)。

  一家證券公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人告訴記者,“由于沒有簽訂勞動(dòng)合同,其管理游離于營(yíng)業(yè)部之外!比淘谛星楹脮r(shí)往往大量招聘經(jīng)紀(jì)人,而在行情不好時(shí)則大量減員;或者出現(xiàn)在經(jīng)紀(jì)人將客戶拉來之后,營(yíng)業(yè)部單方面降低當(dāng)初答應(yīng)給經(jīng)紀(jì)人的傭金比例,導(dǎo)致經(jīng)紀(jì)人自身權(quán)益無法保障的情況。

  知情人士還說,“證券經(jīng)紀(jì)人制度將非常重視對(duì)經(jīng)紀(jì)人的誠信管理!睋(jù)透露,證券業(yè)協(xié)會(huì)將建立統(tǒng)一的經(jīng)紀(jì)人檔案,加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)人誠信記錄等的管理,從而實(shí)現(xiàn)公司自身管理和協(xié)會(huì)統(tǒng)一管理相結(jié)合的管理模式。

  雖然我國已經(jīng)開始對(duì)證券從業(yè)人員實(shí)行資格考試以及注冊(cè)管理制度,但對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的從業(yè)地位及業(yè)務(wù)范圍一直沒有明確界定。在行情好的時(shí)候,證券公司往往要求經(jīng)紀(jì)人只要能拉來客戶就可以,而不論是否通過資格考試。

  一位券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人表示,“出臺(tái)相應(yīng)的制度也是對(duì)經(jīng)紀(jì)人的一種有益保護(hù)!(趙彤剛 王光平)

編輯:邱觀史】
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