發(fā)表評論 深交所和中國結(jié)算深圳分公司昨日聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司股票行為的通知》，重申了中國證監(jiān)會和深交所關(guān)于董監(jiān)高買賣股票相關(guān)規(guī)定的要求，并對董監(jiān)高離任后減持股份以及董監(jiān)高配偶買賣本公司股票提出了進一步的要求。通知自發(fā)布之日起實施。
為進一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董監(jiān)高買賣本公司股票的行為，深交所日前發(fā)布該通知，對上市公司以及董監(jiān)高提出了相關(guān)要求：
一、上市公司應(yīng)加強內(nèi)部控制，強化對董監(jiān)高買賣公司股票的培訓(xùn)，及時建立董監(jiān)高買賣股票的專項管理制度，督促董監(jiān)高買賣公司股票事前書面通知董秘。二、上市公司應(yīng)在定期報告中披露報告期內(nèi)董監(jiān)高買賣公司股票的情況，對董監(jiān)高存在短線交易行為的，上市公司也應(yīng)以公告形式及時披露。三、中小企業(yè)板上市公司董監(jiān)高應(yīng)承諾自申報離任半年后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易公司股份占其所持股份總數(shù)的比例不超過50%，并要求上市公司在公司章程中增加相應(yīng)條款。通知規(guī)定，中小板公司高管離任時，應(yīng)及時以書面形式委托上市公司向深交所申報離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜。自上市公司向深交所申報董事、監(jiān)事和高級管理人員離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜的兩個交易日內(nèi)起，離任人員所持股份將全部予以鎖定。自離任人員的離任信息申報之日起六個月內(nèi)，離任人員增持本公司股份也將予以鎖定。自離任人員的離任信息申報之日起六個月后的十二個月期滿，離任人員所持本公司無限售條件股份將全部解鎖。四、對于董監(jiān)高離任減持股份后再次擔任本公司董監(jiān)高的，上市公司需提前五個交易日將董監(jiān)高離任期間買賣公司股票的情況以及再次聘任的原因書面報告深交所，在深交所無異議的情況下方可提交董事會或股東大會審議。五、董監(jiān)高的配偶也不得在窗口敏感期買賣本公司股票。
深交所有關(guān)負責人表示，深交所將不斷加強對中小板上市公司董監(jiān)高買賣公司股票行為的監(jiān)管，充分保障投資者的合法權(quán)益，從而促進中小企業(yè)板穩(wěn)定健康發(fā)展。(記者 黃金滔)
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