發(fā)表評(píng)論 中新網(wǎng)4月20日電 上海證券交易所在其官方網(wǎng)站上就“大宗交易”進(jìn)行問答。全文如下：
一、業(yè)務(wù)部分
1. 大宗交易的金額與數(shù)量有何規(guī)定?
答:在上海證券交易所(以下簡稱本所)市場進(jìn)行的證券單筆買賣達(dá)到如下最低限額,可以采用大宗交易方式:
(一)A股交易數(shù)量在50萬股(含)以上,或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；B股交易數(shù)量在50萬股(含)以上,或交易金額在30萬美元(含)以上；
(二)基金交易數(shù)量在300萬份(含)以上,或交易金額在300萬元(含)人民幣以上；
(三)債券交易數(shù)量在2萬手(含)以上,或交易金額在2000萬元(含)人民幣以上。
(四)債券回購交易數(shù)量在5萬手(含)以上,或交易金額在5000萬元(含)人民幣以上。
2.投資者如何進(jìn)行大宗交易?
答:擁有本所專用席位的機(jī)構(gòu)可通過該席位進(jìn)行大宗交易。
其他投資者進(jìn)行大宗交易,應(yīng)委托其辦理指定交易的本所會(huì)員辦理。
3.大宗交易的交易時(shí)間如何規(guī)定?
答:大宗交易的交易時(shí)間為本所交易日的15:00-15:30,本所在上述時(shí)間內(nèi)受理大宗交易申報(bào)。
大宗交易用戶可在交易日的14:30-15:00登陸本所大宗交易電子系統(tǒng),進(jìn)行開始前的準(zhǔn)備工作；大宗交易用戶可在交易日的15:30-16:00通過本所大宗交易電子系統(tǒng)查詢當(dāng)天大宗交易情況或接受當(dāng)天成交數(shù)據(jù).
4.哪些證券不能進(jìn)行大宗交易?
答:本所交易日的15:00前仍處于停牌狀態(tài)的證券,本所不受理其大宗交易的申報(bào)。
5.大宗交易的申報(bào)包括哪些內(nèi)容?
答:大宗交易的申報(bào)包括意向申報(bào)和成交申報(bào)。 意向申報(bào)應(yīng)包括以下內(nèi)容:
(一)證券代碼；
(二)股東帳號(hào)；
(三)買賣方向；
(四)本所規(guī)定的其他內(nèi)容。
意向申報(bào)中是否明確交易價(jià)格和交易數(shù)量,由申報(bào)方?jīng)Q定。
買方和賣方就大宗交易達(dá)成一致后,代表買方和賣方的會(huì)員分別通過各自席位(擁有本所專用席位的機(jī)構(gòu)通過該席位)進(jìn)行成交申報(bào),成交申報(bào)應(yīng)包括以下內(nèi)容:
(一)證券代碼；
(二)股東帳號(hào)；
(三)成交價(jià)格；
(四)成交數(shù)量；
(五)買賣方向；
(六)買賣對手方席位號(hào)；
(七)本所規(guī)定的其他內(nèi)容。
買方和賣方的上述成交申報(bào)中,證券代碼、成交價(jià)格和成交數(shù)量必須一致。
6. 意向申報(bào)時(shí)應(yīng)注意哪些問題?
答:意向申報(bào)應(yīng)當(dāng)真實(shí)有效。申報(bào)方價(jià)格不明確的,視為至少愿以規(guī)定的最低價(jià)格買入或最高價(jià)格賣出；數(shù)量不明確的,視為至少愿以最低限額成交。
買方和賣方根據(jù)大宗交易的意向申報(bào)信息,就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量等要素進(jìn)行議價(jià)協(xié)商。
當(dāng)意向申報(bào)被其他參與者接受(包括其他參與者報(bào)出比意向申報(bào)更優(yōu)的價(jià)格)時(shí),申報(bào)方應(yīng)當(dāng)至少與一個(gè)接受意向申報(bào)的參與者進(jìn)行成交申報(bào)。
7. 大宗交易的成交價(jià)格如何確定?
答:大宗交易的成交價(jià)格,由買方和賣方在當(dāng)日最高和最低成交價(jià)格之間確定。該證券當(dāng)日無成交的,以前收盤價(jià)為成交價(jià)。
8. 大宗交易的成交申報(bào)是否能撤消或變更?
答:大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)本所確認(rèn)。本所確認(rèn)后,買方和賣方不得撤銷或變更成交申報(bào),并必須承認(rèn)交易結(jié)果、履行相關(guān)的清算交收義務(wù)
9. 進(jìn)行大宗交易的帳戶(證券帳戶和資金帳戶)是否應(yīng)有足額的證券或資金?
答:會(huì)員應(yīng)保證大宗交易投資者帳戶(包括會(huì)員自營賬戶)實(shí)際擁有與意向申報(bào)和成交申報(bào)相對應(yīng)的證券或資金。
10.大宗交易的費(fèi)用如何收取?
答:大宗交易的交易經(jīng)手費(fèi)按集中競價(jià)交易方式下同品種證券的交易經(jīng)手費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)下浮(其中,股票、基金下浮30%,債券、債券回購下浮10%), 其它費(fèi)用同集中競價(jià)交易。
11.大宗交易的信息如何披露?
答:大宗交易收盤后,本所在指定媒體上公布每筆大宗交易的成交量、成交價(jià)以及買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱(通過本所專用席位達(dá)成大宗交易時(shí),為該專用席位所屬機(jī)構(gòu)的名稱)。大宗交易成交后涉及法定信息披露要求的,買賣雙方應(yīng)依照有關(guān)法律法規(guī)履行信息披露義務(wù)。
12.大宗交易是否納入指數(shù)計(jì)算?
答:大宗交易不納入指數(shù)計(jì)算,
13.大宗交易的價(jià)格是否作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)?
答:大宗交易的成交價(jià)不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià),
14.大宗交易的成交量是否計(jì)入該證券的成交總量?
答:大宗交易成交量在收盤后計(jì)入該證券的成交總量。
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