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　　中新網(wǎng)4月24日電 國務(wù)院總理溫家寶簽署第523號國務(wù)院令，公布《證券公司風(fēng)險處置條例》。

　　國務(wù)院令稱，《證券公司風(fēng)險處置條例》已經(jīng)2008年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　全文如下：

　　　　中華人民共和國國務(wù)院令

　　第523號

　　《證券公司風(fēng)險處置條例》已經(jīng)2008年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

　　　總理　溫家寶

　　二00八年四月二十三日

　　證券公司風(fēng)險處置條例

　　第一章 總 則

　　　第一條　為了控制和化解證券公司風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》(以下簡稱《企業(yè)破產(chǎn)法》)，制定本條例。

　　第二條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對處置證券公司風(fēng)險工作進(jìn)行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。

　　第三條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會同中國人民銀行、國務(wù)院財政部門、國務(wù)院公安部門、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及省級人民政府建立處置證券公司風(fēng)險的協(xié)調(diào)配合與快速反應(yīng)機(jī)制。

　　第四條 處置證券公司風(fēng)險過程中，有關(guān)地方人民政府應(yīng)當(dāng)采取有效措施維護(hù)社會穩(wěn)定。

　　第五條　處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。

　　第二章 停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組

　　第六條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司存在重大風(fēng)險隱患，可以派出風(fēng)險監(jiān)控現(xiàn)場工作組對證券公司進(jìn)行專項(xiàng)檢查，對證券公司劃撥資金、處置資產(chǎn)、調(diào)配人員、使用印章、訂立以及履行合同等經(jīng)營、管理活動進(jìn)行監(jiān)控，并及時向有關(guān)地方人民政府通報情況。

　　第七條　證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進(jìn)行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)被責(zé)令停業(yè)整頓的，證券公司在規(guī)定的期限內(nèi)可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券公司管理，或者將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。證券公司逾期未按照要求委托證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)或者未轉(zhuǎn)移客戶的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將客戶轉(zhuǎn)移到其他證券公司。

　　第八條　證券公司有下列情形之一的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管；情節(jié)嚴(yán)重的，可以對該證券公司進(jìn)行接管：

　　(一)治理混亂，管理失控；

　　(二)挪用客戶資產(chǎn)并且不能自行彌補(bǔ)；

　　(三)在證券交易結(jié)算中多次發(fā)生交收違約或者交收違約數(shù)額較大；

　　(四)風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，發(fā)生重大財務(wù)危機(jī)；

　　(五)其他可能影響證券公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

　　第九條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機(jī)構(gòu)成立托管組，行使被托管證券公司的證券經(jīng)紀(jì)等涉及客戶的業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理權(quán)。

　　托管組自托管之日起履行下列職責(zé)：

　　(一)保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，必要時依照規(guī)定墊付營運(yùn)資金和客戶的交易結(jié)算資金；

　　(二)采取有效措施維護(hù)托管期間客戶資產(chǎn)的安全；

　　(三)核查證券公司存在的風(fēng)險，及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告業(yè)務(wù)運(yùn)行中出現(xiàn)的緊急情況，并提出解決方案；

　　(四)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。

　　托管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續(xù)托管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長托管期限，但延長托管期限最長不得超過12個月。

　　第十條　被托管證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)托管費(fèi)用和托管期間的營運(yùn)費(fèi)用。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對托管費(fèi)用和托管期間的營運(yùn)費(fèi)用進(jìn)行審核。

　　托管組不承擔(dān)被托管證券公司的虧損。

　　第十一條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定對證券公司進(jìn)行接管的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序組織專業(yè)人員成立接管組，行使被接管證券公司的經(jīng)營管理權(quán)，接管組負(fù)責(zé)人行使被接管證券公司法定代表人職權(quán)，被接管證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責(zé)。

　　接管組自接管之日起履行下列職責(zé)：

　　(一)接管證券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；

　　(二)決定證券公司的管理事務(wù)；

　　(三)保障證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常合規(guī)運(yùn)行，完善內(nèi)控制度；

　　(四)清查證券公司財產(chǎn)，依法保全、追收資產(chǎn)；

　　(五)控制證券公司風(fēng)險，提出風(fēng)險化解方案；

　　(六)核查證券公司有關(guān)人員的違法行為；

　　(七)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求履行的其他職責(zé)。

　　接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確需繼續(xù)接管的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定延長接管期限，但延長接管期限最長不得超過12個月。

　　第十二條　證券公司出現(xiàn)重大風(fēng)險，但具備下列條件的，可以直接向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請進(jìn)行行政重組：

　　(一)財務(wù)信息真實(shí)、完整；

　　(二)省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持；

　　(三)整改措施具體，有可行的重組計(jì)劃。

　　被停業(yè)整頓、托管、接管的證券公司，具備前款規(guī)定條件的，也可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請進(jìn)行行政重組。

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理行政重組申請之日起30個工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　第十三條　證券公司進(jìn)行行政重組，可以采取注資、股權(quán)重組、債務(wù)重組、資產(chǎn)重組、合并或者其他方式。

　　行政重組期限一般不超過12個月。滿12個月，行政重組未完成的，證券公司可以向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長行政重組期限，但延長行政重組期限最長不得超過6個月。

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司的行政重組進(jìn)行協(xié)調(diào)和指導(dǎo)。

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