昨日，證監(jiān)會(huì)正式對(duì)外公布了《境外證券交易駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)，一旦正式頒布實(shí)施，符合條件的境外交易所就可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立中國(guó)代表處了。根據(jù)這一擬行《辦法》，境外交易所中國(guó)代表處的員工構(gòu)成中，境外居民的比例不能超過(guò)50%。
近年來(lái)，美國(guó)、英國(guó)、新加坡、韓國(guó)等國(guó)的證券交易所競(jìng)相在我國(guó)開(kāi)展推廣活動(dòng)，推動(dòng)中國(guó)企業(yè)到境外交易所上市，爭(zhēng)奪中國(guó)潛在的上市資源，特別是具有高成長(zhǎng)性的創(chuàng)新型公司。此前，有媒體報(bào)道紐約證券交易所和納斯達(dá)克交易所設(shè)立中國(guó)代表處的申請(qǐng)已獲得中方批準(zhǔn)，但迄今為止，證監(jiān)會(huì)還沒(méi)有發(fā)布批準(zhǔn)境外交易所設(shè)立中國(guó)代表處的消息。
記者注意到，對(duì)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所的要求，證監(jiān)會(huì)在《辦法》中規(guī)定了5個(gè)條件，其中最主要的兩條是要求申請(qǐng)人設(shè)立20年以上，并且申請(qǐng)人所在國(guó)家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著良好的合作關(guān)系，而且申請(qǐng)人只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)代表處。而對(duì)于代表處首席代表的任職資格，《辦法》規(guī)定其必須熟悉中國(guó)金融法律、法規(guī)；具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，從事金融或經(jīng)濟(jì)工作10年以上，在最近5年內(nèi)至少有3年以上從事中國(guó)業(yè)務(wù)的經(jīng)歷；品行良好，沒(méi)有受過(guò)刑事、行政處罰等不良記錄。
為加強(qiáng)監(jiān)管，在《辦法》第四章第二十條中，證監(jiān)會(huì)要求，代表處應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立、固定的辦公場(chǎng)所，配備合理數(shù)量的工作人員，其中境內(nèi)居民所占比例不低于50%，也就是說(shuō)至少要有一半以上的工作人員是中國(guó)境內(nèi)的居民。
在首席代表的監(jiān)管上，證監(jiān)會(huì)要求，這一職務(wù)不得由其總部或地區(qū)總部人員兼任，其也不得在中國(guó)境內(nèi)任何經(jīng)營(yíng)性機(jī)構(gòu)中任職。離境時(shí)間超過(guò)30日的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并指定專(zhuān)人代行其職。
此外，《辦法》同時(shí)要求，代表處及其工作人員，不得從事或變相從事任何經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)，不得與任何法人或自然人簽訂可能給代表處或其交易所帶來(lái)收入的協(xié)議或合同；不得以任何形式面向社會(huì)公眾進(jìn)行廣告宣傳和推介活動(dòng)；不得以任何形式進(jìn)行虛假推介，不得以任何形式進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，不得以任何形式為其他機(jī)構(gòu)謀取利益。(楊雪婷)
